证券公司廉洁从业典型案例剖析学习-内幕交易与老鼠仓.pptx简介：
证券公司廉洁从业典型案例剖析学习聚焦幕交易老鼠内与仓|以案警为鉴钟长鸣目录01法规政策解读廉相法管框架洁从业关规与监02内幕交易典型案例四起人幕交易案例剖析从业员内03老鼠仓典型案例五起IT及管理人利用未公信息交易案例剖析员开04风险启示与建设路径廉效机制建教训总结与洁从业长设以案促改以案促治01法规政策解读《证券法》第五十、第五十三：禁止幕交易条条内第四十：人不得股票条从业员买卖第五十四：禁止利用未公信息交易条开《刑法》第一百八十：幕交易罪条内利用未公信息交易罪开最高可十年有期徒刑处《廉洁从业规定》券公司廉管理法证洁从业办明确禁止利益送、幕交易输内建立廉管理任制洁从业责《合规管理实施办法》信息隔离制度墙位限管控关键岗权常交易警机制异监测与预02内幕交易典型案例幕交易是指券交易幕信息的知情人或非法取幕信息的人，在涉及券的行、交易或其他券交易价格有重大影的信内证内获内证发对证响息未公前，入或出券的行。尚开买卖该证为投行人员案例一90后投行员工内幕交易案参与"景科技腾"重大重目，作幕信息知情人资产组项为内买入股票，亏损约5万元，被罚153万元并购重组案例二国联证券并购内幕交易案2024年券收民生券期，名幕信息知情人分国联证购证间两内交易利别获6.78万和5.39万，各被罚50万元自营部门案例三券商自营老总老鼠仓案任某券商券投部理利用自未公信息交易时证资总经营开177只股票， 展开>>

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